合規(guī)是安全之本，違規(guī)乃風險之源。伴隨著全球經(jīng)濟增長疲軟，國內(nèi)經(jīng)濟在弱復蘇中轉(zhuǎn)型升級，數(shù)字化轉(zhuǎn)型深入推進，創(chuàng)新技術(shù)應用不斷升級，在經(jīng)歷了兩年的“合規(guī)管理強化年”后，全球化背景下的中國企業(yè)將迎來怎樣的合規(guī)風險挑戰(zhàn)？企業(yè)的合規(guī)建設之路又將何去何從？2024年1月12日，第六屆“中國法研杯”頒獎典禮暨司法數(shù)智創(chuàng)新峰會及第二屆中國企業(yè)合規(guī)管理會議在“鷺島”廈門成功舉辦。

此次會議由最高人民法院信息中心指導，中國司法大數(shù)據(jù)研究院（最高人民法院智慧法院重點實驗室）、 廈門市思明區(qū)人民政府主辦，廈門市海絲中央法務區(qū)建設工作領導小組辦公室支持，海絲司法大數(shù)據(jù)聯(lián)合創(chuàng)新實驗室承辦。福建省委政法委副書記徐華，最高人民法院信息中心總工程師商成林，中國司法大數(shù)據(jù)研究院院長梁新，廈門市委政法委副書記、廈門市海絲法務辦副主任許俊強出席了主會場會議并致辭。

此次會議的高端論道環(huán)節(jié)由華南師范大學法學院王燕玲教授主持，中國法學會副會長、最高人民法院咨詢委員會副主任、最高人民法院原副院長姜偉，中國法學會案例法學研究會會長、最高人民法院咨詢委員會委員、最高法原審判委員會副部級專職委員胡云騰，福建省高級人民法院黨組成員、副院長董明亮作為嘉賓出席，并圍繞“大數(shù)據(jù)和人工智能在做實‘公正與效率’主題和構(gòu)建訴源治理格局的路徑探索與現(xiàn)實意義”展開深入交流。

頒獎典禮環(huán)節(jié)，主辦方向第六屆“中國法研杯”司法人工智能挑戰(zhàn)賽獲獎隊伍頒發(fā)了榮譽證書。據(jù)了解，今年的參賽隊伍與報名參賽選手數(shù)分別較去年增長了27%和39%，選手們來自350家國內(nèi)外高校和研究院所。經(jīng)過初賽、復賽、專家評審等環(huán)節(jié)的層層篩選與比拼，各賽道均碩果累累，成績斐然。

主旨演講環(huán)節(jié)，最高人民法院信息中心總工程師商成林，北京大學法學博士、紐約大學訪問學者、最高人民檢察院原理論研究所副所長劉生榮，中南大學法學院副院長彭中禮以及中國司法大數(shù)據(jù)研究院社會治理發(fā)展研究部部長李俊慧依次發(fā)言。與會嘉賓著眼政策方向、行業(yè)現(xiàn)實和未來前景，結(jié)合人工智能賦能審判工作現(xiàn)代化的業(yè)務模式、技術(shù)應用與未來趨勢，探討人民司法的價值追求和內(nèi)在要求、法治化營商環(huán)境優(yōu)化、司法裁判承載價值判斷的條件方式和數(shù)據(jù)驅(qū)動的社會治理如何實現(xiàn)正向的“能動司法”。

浙江六合（溫州）律師事務所合伙人李雪品律師主持本次會議，第十三屆全國法律委員會副主任委員，最高人民法院原黨組副書記、副院長，中國法學會副會長江必新發(fā)表致辭。江必新從十個方面指出合規(guī)未來發(fā)展趨勢：第一是從主要由企業(yè)合規(guī)部門來進行推動，到領導帶頭合規(guī)，再到企業(yè)全員參與合規(guī)建設；第二是合規(guī)的內(nèi)容來看，從形式合規(guī)到行政合規(guī)，再到民事合規(guī)，以及到權(quán)益合規(guī)；第三是從行業(yè)或者某一個系統(tǒng)專業(yè)的合規(guī)為重點，進行全方位的合規(guī)體系化的建構(gòu)。第四是從符合國內(nèi)的法規(guī)到符合投資目的國、一帶一路國家，以及國際條約、國際法的合規(guī)；第五是從建立體制，制度和機制自身合規(guī)管理，到應用數(shù)字技術(shù)等現(xiàn)代科學技術(shù)進行合規(guī)管理；第六是從現(xiàn)實的市場場景的合規(guī)建設到虛擬的數(shù)字場景的合規(guī)建設；第七是從應用合規(guī)制度進行違規(guī)行為的處理，到完善合規(guī)體制，制度和機制，進行違規(guī)風險的預防；第八是從企業(yè)的運行合規(guī)到企業(yè)合規(guī)規(guī)則、社會環(huán)境的塑造和改善方面的發(fā)展；第九是從企業(yè)主導的合規(guī)到各方面配合支持的企業(yè)合規(guī)建設，不僅是企業(yè)本身，行業(yè)組織，全社會，公檢機關(guān)都在配合進行合規(guī)建設；第十是從公司企業(yè)的合規(guī)到事業(yè)單位合規(guī)，再到政協(xié)政治關(guān)系的合規(guī)，然后又逐步地影響到公權(quán)力機關(guān)的合規(guī)。

江必新認為，合規(guī)建設不僅僅是企業(yè)避免法律風險，行穩(wěn)致遠的重要方式，也是企業(yè)能夠興旺發(fā)達，高質(zhì)量發(fā)展的重要保證，還是我們國家進行法治社會建設，進行多層級、多領域、多方面的社會治理的一場革命，更是我們踐行法治中國建設，實現(xiàn)法治中國建設宏偉目標的一個偉大實踐。

江必新表示，合規(guī)建設永遠在路上。合規(guī)建設是一場復雜艱巨而系統(tǒng)長遠的工程，需要我們久久為功，也需要充分利用智慧和知識。就是在這個意義上，他對今天的會議寄予厚望。

本次會議上，承辦方律務通科技有限公司與中管時代發(fā)展集團有限責任公司進行了“合規(guī)管理體系建設咨詢項目”簽約儀式，雙方將全體系、全流程、全覆蓋進行合規(guī)建設，并將做成標準化、規(guī)范化和信息化的合規(guī)管理體系標桿工程。

北京理工大學法學院教授、博士生導師、中華全國律師協(xié)會原秘書長韓秀桃作央企合規(guī)管理與人文治理的主題演講。韓秀桃教授表示，在法治國家、法治政府、法治社會一體建設的大背景下，法治央企是依法治國的重要目標，以人為中心的企業(yè)治理理念和高質(zhì)量合規(guī)是法治央企發(fā)展的精髓，注重人文精神發(fā)展是央企履行社會責任的重要體現(xiàn)。法治和人文治理作為企業(yè)治理的兩個重要方面，在企業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。為了更好地適應時代的變化和滿足社會的需求，企業(yè)需要不斷創(chuàng)新治理模式，加強法治和人文治理的融合發(fā)展。

中國企業(yè)聯(lián)合會副理事長、中國企業(yè)聯(lián)合會合規(guī)委員會常務副主任劉鵬以央企海外合規(guī)管理重點為主題，從國有企業(yè)境外業(yè)務合規(guī)風險高發(fā)領域和加強國有境外企業(yè)合規(guī)管理措施兩方面講解了十個央企海外重點風險領域，即出口管制與經(jīng)濟制裁風險、網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)治理風險、境外公司治理風險、境外投資稅務管理風險、境外投資安全環(huán)保風險、境外股權(quán)代持風險、員工出入境風險、反腐敗合規(guī)風險、反洗錢合規(guī)風險、反壟斷合規(guī)風險，并對八項治理措施進行了分享。

中國司法大數(shù)據(jù)研究院企業(yè)科技中心首席合規(guī)研究員秦立興發(fā)表主旨演講，講述了法研院的主要業(yè)務領域以及國企合規(guī)發(fā)展實踐的三個趨勢——趨勢一：合規(guī)與法律、內(nèi)控、風險多體系協(xié)同的趨勢；趨勢二：合規(guī)管理嵌入業(yè)務的趨勢；趨勢三：積極應用大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)的趨勢。最后，秦立興強調(diào)了國企合規(guī)信息化建設的三個維度：知識面、管理線、職能點相結(jié)合的深度實踐。

民建中央法制委員會委員、中國輕工企業(yè)投資發(fā)展協(xié)會法務部主任、《企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能考試指導教材》主編、北京首聯(lián)律師事務所主任和律務通公司、蘭德合規(guī)公司高級顧問楊鴻飛

民建中央法制委員會委員、中國輕工企業(yè)投資發(fā)展協(xié)會法務部主任、《企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能考試指導教材》主編、北京首聯(lián)律師事務所主任和律務通公司、蘭德合規(guī)公司高級顧問楊鴻飛發(fā)表題為《企業(yè)合規(guī)管理能力培養(yǎng)與合規(guī)的規(guī)范化標準化發(fā)展》的主題演講。楊鴻飛認為，人才是第一生產(chǎn)力，具備一種能力是一件事能否做好的關(guān)鍵。作為企業(yè)合規(guī)師職業(yè)申請參與人、行業(yè)標準的主起草人和中國第一套企業(yè)合規(guī)師職業(yè)考試指導教材主編，經(jīng)過企業(yè)合規(guī)師國家職業(yè)申請的參與和標準的制定、教材的編寫、理論的研究和參與企業(yè)合規(guī)體系建設實踐等，他總結(jié)出對企業(yè)和專業(yè)人員合規(guī)能力的重視和培養(yǎng)方向，認為要掌握三種合格的合規(guī)能力。第一掌握合規(guī)知識體系，包含政治學、經(jīng)濟學、法學、管理學、風險管理學、內(nèi)控管理學、流程管理學等。第二掌握建設實務體系能力合規(guī)要求的認知能力、合規(guī)風險的識別與評估能力、合規(guī)行為的執(zhí)行能力以及合規(guī)文化的培育能力。第三掌握的合規(guī)能力是企業(yè)及員工在經(jīng)營管理活動中遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、國際條約、國際規(guī)則、標準、行業(yè)準則、商業(yè)慣例及企業(yè)章程、規(guī)章制度和倫理道德的能力。這樣才能促使合規(guī)體系建設達到標準化和規(guī)范化發(fā)展，保障合規(guī)管理體系的實效性，才能從根本上解決由形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)合規(guī)的轉(zhuǎn)變。楊鴻飛表示，從事合規(guī)業(yè)務管理必須具備綜合合規(guī)能力，才能做到合規(guī)管理的適用性、充分性和有效性。

北京理工大學網(wǎng)絡空間國際治理基地研究員王磊發(fā)表主題演講，從數(shù)據(jù)合規(guī)的產(chǎn)業(yè)背景、政策趨勢、域外實踐、合規(guī)難點四個方面做了分享。王磊認為數(shù)據(jù)合規(guī)是數(shù)字經(jīng)濟時代的重要課題，也是數(shù)據(jù)開發(fā)利用的基礎和前提。數(shù)據(jù)的開發(fā)利用可以為各行各業(yè)帶來創(chuàng)新和效率，為公共服務和社會治理提供支撐和保障，為個人和組織創(chuàng)造價值和福祉。同時，數(shù)據(jù)也面臨著泄露、濫用、竊取、篡改等安全風險，可能危及個人隱私、企業(yè)商業(yè)秘密、國家安全和社會穩(wěn)定。

北京德恒律師事務所合伙人王博分享了礦產(chǎn)能源企業(yè)在合規(guī)管理實踐應用與思考。王博表示，礦產(chǎn)能源企業(yè)，作為國家經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，合規(guī)管理對于保障企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。并就礦產(chǎn)能源企業(yè)合規(guī)管理的必要性和礦產(chǎn)能源企業(yè)合規(guī)管理實踐中應關(guān)注的重點進行了分享。

中國輕工企業(yè)投資發(fā)展協(xié)會法務部合規(guī)職業(yè)開發(fā)管理主任、律務通科技有限公司總經(jīng)理兼蘭德合規(guī)管理有限公司副總經(jīng)理黃小芬

中國輕工企業(yè)投資發(fā)展協(xié)會法務部合規(guī)職業(yè)開發(fā)管理主任、律務通科技有限公司總經(jīng)理兼蘭德合規(guī)管理有限公司副總經(jīng)理黃小芬發(fā)表了主題演講。黃小芬根據(jù)她幾年來從事企業(yè)合規(guī)師職業(yè)考核、實務培訓，并帶領團隊從事的諸多合規(guī)體系建設相關(guān)實例，作為實踐者對民營企業(yè)容易頻發(fā)的重點合規(guī)領域作出了經(jīng)驗總結(jié)。她認為發(fā)展好國有合規(guī)同時，也應當關(guān)注民營企業(yè)，民營企業(yè)大多都是中小企業(yè)，應當?shù)玫礁嗟谋Ｗo。她認為企業(yè)合規(guī)是民營企業(yè)的護城河，民營企業(yè)在構(gòu)建合規(guī)管理體系時要把握好六大關(guān)鍵要素，同時還應關(guān)注民營企業(yè)最為頻發(fā)和易發(fā)的重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵領域。最后她提出了相應的應對策略和合規(guī)發(fā)展的展望。她由衷希望構(gòu)建合規(guī)管理體系能夠塑造良好企業(yè)發(fā)展氛圍，為中小企業(yè)振興和發(fā)展保駕護航。

最后，福建省律師協(xié)會常務理事、廈門市律師協(xié)會副會長、廈門市破產(chǎn)管理人協(xié)會會長陳詠暉發(fā)表主題演講。陳詠暉表示，剛剛發(fā)布的新《公司法》比以前作出重大修改，它強調(diào)了企業(yè)應當依法合規(guī)經(jīng)營，遵循誠信原則，不得損害利益相關(guān)者的合法權(quán)益。可以看到法律對于企業(yè)合規(guī)的明確要求和規(guī)范。從而讓我們更加明確了作為一個現(xiàn)代企業(yè)的基本社會責任和商業(yè)倫理。

本次會議主要內(nèi)容涉及央企合規(guī)與人文治理、國央企實踐、金融機構(gòu)、數(shù)據(jù)合規(guī)、能源領域合規(guī)、合規(guī)信息化和合規(guī)能力建設等方面，從合規(guī)的不同角度、不同維度、不同視角、不同領域和行業(yè)做了深刻的探討和交流。

蘭德合規(guī)管理有限公司、北京首聯(lián)律師事務所、北京德恒律師事務所、福建達峰律師事務所、甘肅正步律師事務所、北京浩碩律師事務所、北京道沖律師事務所、吉林國隆律師事務所、甘肅梓欽律師事務所、北京浩天律師事務所、內(nèi)蒙古理想律師事務所、內(nèi)蒙古建中律師事務所、北京浩天（上海）律師事務所、浙江六合（溫州）律師事務所、新疆龜茲律師事務所作為協(xié)辦單位，在本次會議上作出了突出貢獻。