各研究生培養(yǎng)單位、研究生導(dǎo)師、博士及碩士研究生：

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)研究生學(xué)位論文答辯的過程管理，強(qiáng)化答辯環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制，提高學(xué)位論文質(zhì)量，結(jié)合學(xué)校有關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，確保2021屆研究生學(xué)位論文答辯和學(xué)位授予工作順利進(jìn)行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、答辯資格審核工作

各培養(yǎng)單位應(yīng)按照培養(yǎng)方案的規(guī)定對(duì)今年申請(qǐng)學(xué)位的研究生進(jìn)行答辯資格初審，成績不全、沒有如期完成開題報(bào)告、未通過學(xué)科綜合考試考核、預(yù)答辯未通過以及沒有達(dá)到科研要求的學(xué)生均不允許申請(qǐng)答辯。

1、審查內(nèi)容

博士研究生的答辯資格審核內(nèi)容包括：課程成績、學(xué)科綜合考試、開題報(bào)告、學(xué)年論文、科研成果。碩士研究生的答辯資格審核內(nèi)容包括：課程成績、實(shí)習(xí)報(bào)告、開題報(bào)告，碩士學(xué)位的科研成果審核按各培養(yǎng)單位要求執(zhí)行。

2、審查工作安排

博士研究生的資格審核工作由各培養(yǎng)單位負(fù)責(zé)初審，研究生院負(fù)責(zé)終審。

碩士研究生的答辯資格審核工作由培養(yǎng)單位完成，各培養(yǎng)單位須如實(shí)填寫《2021年學(xué)術(shù)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件1表1）、《2021年專業(yè)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件2表1），可以表中的樣例行（標(biāo)黃）作為參考，完成后請(qǐng)將樣例行刪掉。學(xué)術(shù)碩士和專業(yè)碩士請(qǐng)分別填寫，表中的實(shí)習(xí)地點(diǎn)和實(shí)習(xí)成績要按照《實(shí)習(xí)報(bào)告》如實(shí)填寫，實(shí)習(xí)地點(diǎn)只需具體到省份（直轄市、自治區(qū)）即可，如有兩個(gè)以上實(shí)習(xí)地點(diǎn)的，由學(xué)院審核后擇一填寫；專業(yè)碩士中的單證雙證不用分sheet，順序填寫在一起，先雙證后單證，此外，專業(yè)碩士中在職學(xué)習(xí)的學(xué)生無實(shí)習(xí)證明，在實(shí)習(xí)報(bào)告的“地點(diǎn)”欄填“無”,單證專業(yè)碩士在此欄標(biāo)注“單證”；紙質(zhì)版簽字蓋章后提交研究生院學(xué)位辦公室（以下簡稱“學(xué)位辦”），電子版發(fā)送至學(xué)位辦郵箱：xwb9076@cufe.edu.cn。研究生院以各培養(yǎng)單位報(bào)送的材料為依據(jù)，對(duì)答辯資格審核材料進(jìn)行抽檢。

自本年度起，學(xué)校層面對(duì)于學(xué)術(shù)型碩士研究生申請(qǐng)答辯無科研成果要求，如培養(yǎng)單位有科研成果要求的，需滿足所在培養(yǎng)單位要求后方可申請(qǐng)答辯；科研成果不符合答辯要求的，可申請(qǐng)延期審核，但最遲延長至答辯前；博士科研成果為導(dǎo)師組合作發(fā)表的須附指導(dǎo)教師書面認(rèn)可材料。

各培養(yǎng)單位應(yīng)于2021年2月26日（周五）前將本單位所有申請(qǐng)答辯的研究生名單、《2021年學(xué)術(shù)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》、《2021年專業(yè)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》統(tǒng)一報(bào)學(xué)位辦。

3、答辯前材料報(bào)送

博士研究生報(bào)送材料包括：身份證復(fù)印件、成績單（一式兩份）、學(xué)科綜合考試報(bào)告書(審核表)、開題報(bào)告書（審核表）、攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)計(jì)劃表（一式兩份）、博士學(xué)位申請(qǐng)表（一式兩份）、《博士研究生科研成果、獲獎(jiǎng)情況統(tǒng)計(jì)表》（可附成果復(fù)印件，但成果必須上傳研究生科研系統(tǒng)并審核通過方可認(rèn)定）。博士研究生的答辯前審核材料須與申請(qǐng)答辯名單一起于2021年3月2日（周二）前提交。

碩士研究生報(bào)送材料包括：身份證復(fù)印件、成績單（一式兩份）、開題報(bào)告書（論證活頁提交電子版）、碩士學(xué)位研究生培養(yǎng)計(jì)劃表（一式兩份）、碩士學(xué)位申請(qǐng)書（一式兩份）、實(shí)習(xí)報(bào)告。為減少不同校區(qū)碩士學(xué)位論文答辯材料的審核與提交次數(shù)，碩士研究生答辯前審核材料可在培養(yǎng)單位領(lǐng)取答辯材料（答辯審核表和表決票）前統(tǒng)一一次性提交，但提交時(shí)間不應(yīng)晚于4月8日（周四）。

學(xué)位申請(qǐng)書（含專業(yè)學(xué)位）以及研究生科研成果、獲獎(jiǎng)情況統(tǒng)計(jì)表請(qǐng)到研究生院下載中心下載。

二、學(xué)位論文不端行為檢測(cè)和論文評(píng)閱工作

只有通過答辯資格審核的研究生，才可進(jìn)入論文的評(píng)閱階段。為保證答辯工作的按時(shí)完成，各培養(yǎng)單位應(yīng)合理安排論文的評(píng)閱時(shí)間。

其中匿名處理辦法請(qǐng)查看：2021年研究生學(xué)位論文答辯稿匿名處理辦法

1.碩士學(xué)位（含專業(yè)碩士）論文不端行為檢測(cè)與評(píng)閱工作

所有碩士學(xué)位論文全部進(jìn)行不端檢測(cè)和雙向匿名評(píng)閱。學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)由各培養(yǎng)單位按照不端檢測(cè)技術(shù)要求進(jìn)行和開展，通過檢測(cè)的碩士學(xué)位論文方可進(jìn)入論文評(píng)閱階段。

碩士學(xué)位論文須聘請(qǐng)副高級(jí)及以上職稱（或碩士生導(dǎo)師）的評(píng)閱人2名（專業(yè)碩士學(xué)位論文，如專業(yè)學(xué)位教指委對(duì)論文評(píng)閱專家人數(shù)有相關(guān)規(guī)定的，按照規(guī)定確定），至少1名為校外專家。研究生導(dǎo)師不能作為自己指導(dǎo)研究生的論文評(píng)閱人。

（1）研究生院抽檢論文的送評(píng)工作：學(xué)術(shù)型碩士研究生學(xué)位論文按照2021年申請(qǐng)碩士學(xué)位人數(shù)20%（不足1人時(shí)，按四舍五入法確定）的比例進(jìn)行抽檢，其中送評(píng)校內(nèi)專家的工作由所在學(xué)院負(fù)責(zé)，送評(píng)校外專家的工作由研究生院負(fù)責(zé)。進(jìn)行抽檢評(píng)閱的碩士生名單由各培養(yǎng)單位隨機(jī)抽取，填寫《2021年學(xué)術(shù)碩士抽檢論文匯總表》（見附件1表2），與檢測(cè)通過的抽檢碩士位論文按照匿名處理辦法處理和命名后,一并于3月2日（周二）前報(bào)送學(xué)位辦。

碩士學(xué)位論文（抽檢）匿名評(píng)閱要注意：

將匿名評(píng)閱論文匯總表、碩士匿名評(píng)審字段信息表（見附件4）和匿名評(píng)審稿、碩士學(xué)位論文摘要txt版按照學(xué)號(hào)順序統(tǒng)一報(bào)研究生院學(xué)位辦。電子版發(fā)送至學(xué)位辦郵箱：xwb9076@cufe.edu.cn。

其中評(píng)審稿原文pdf版命名要求如下：

其中評(píng)審稿原文pdf版、碩士學(xué)位論文摘要txt版命名要求如下：

學(xué)位論文評(píng)審稿（論文pdf版本）命名規(guī)則具體如下XXDM_匿名編號(hào)_LW，如：10034_S2101001_LW【XXDM為學(xué)校代碼，_為下劃線，注意：LW為大寫字母，不是論文題目】；碩士學(xué)位論文摘要txt版本具體命名要求如下：XXDM_匿名編號(hào)_ZY，如：10034_S2101001_ZY；請(qǐng)按照以上要求進(jìn)行命名。

（2）其他論文的送評(píng)工作：專業(yè)碩士學(xué)位論文和未參加研究生院抽檢的學(xué)術(shù)碩士論文的匿名評(píng)閱工作由各培養(yǎng)單位自行組織。學(xué)位論文評(píng)閱書（含專業(yè)學(xué)位）由各培養(yǎng)單位統(tǒng)一到學(xué)位辦領(lǐng)取。

2.博士學(xué)位論文不端行為檢測(cè)與評(píng)閱工作

所有博士學(xué)位論文全部參加學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)，并由研究生院統(tǒng)一組織匿名評(píng)閱工作。學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)由各培養(yǎng)單位按照不端檢測(cè)技術(shù)要求進(jìn)行和開展，并將檢測(cè)通過的博士學(xué)位論文按照匿名處理辦法處理和命名后送交研究生院學(xué)位辦，論文送交截止日期為3月2日（周二），《博士學(xué)位論文自評(píng)表》請(qǐng)見附件6。

博士學(xué)位論文匿名評(píng)閱要注意：

將匿名評(píng)閱論文匯總表（附件6）、博士匿名評(píng)審字段信息表（附件5）和匿名評(píng)審稿pdf、博士學(xué)位論文摘要txt、博士學(xué)位論文自評(píng)表pdf（附件7），以及申請(qǐng)答辯資格材料按照學(xué)號(hào)順序統(tǒng)一報(bào)研究生院學(xué)位辦。電子版發(fā)送至學(xué)位辦郵箱：xwb9076@cufe.edu.cn。

其中評(píng)審稿原文pdf版、博士學(xué)位論文摘要txt版、博士學(xué)位論文自評(píng)表pdf版命名要求如下：

學(xué)位論文評(píng)審稿（論文pdf版本）命名規(guī)則具體如下XXDM_匿名編號(hào)_LW，如：10034_B2101001_LW【XXDM為學(xué)校代碼，_為下劃線，注意：LW為大寫字母，不是論文題目】；博士學(xué)位論文摘要txt版本具體命名要求如下：XXDM_匿名編號(hào)_ZY，如：10034_B2101001_ZY；自評(píng)表pdf版本具體命名要求如下：XXDM_匿名編號(hào)_ZPB，如：10034_B2101001_ZPB，請(qǐng)按照以上要求進(jìn)行命名。

三、論文答辯工作

各培養(yǎng)單位應(yīng)嚴(yán)格按照學(xué)校工作的統(tǒng)一部署，科學(xué)合理安排答辯計(jì)劃，只有通過論文評(píng)閱的學(xué)位論文才可進(jìn)入論文答辯階段。各培養(yǎng)單位答辯秘書要按照答辯日程，憑論文評(píng)閱書和答辯計(jì)劃表到學(xué)位辦領(lǐng)取答辯審核表和答辯表決票。推遲科研考核的研究生在領(lǐng)取表決票前還應(yīng)進(jìn)行科研情況審核，仍不符合規(guī)定的，不允許答辯。所有研究生的論文答辯工作應(yīng)于5月11日（周二）前完成。

1.碩士學(xué)位論文答辯

碩士學(xué)位論文答辯委員會(huì)由3-5名本學(xué)科副高級(jí)以上職稱（或碩士研究生導(dǎo)師）的專家組成（校外專家應(yīng)不少于1名），申請(qǐng)人的導(dǎo)師不能作為答辯委員，答辯委員會(huì)主席須由校外專家擔(dān)任。專業(yè)碩士學(xué)位論文答辯委員會(huì)的組成還應(yīng)當(dāng)遵照各專業(yè)學(xué)位教指委的有關(guān)規(guī)定。

2.博士學(xué)位論文答辯

博士學(xué)位論文答辯委員會(huì)由5-7名教授（或相當(dāng)職稱的專家）或具有博士生導(dǎo)師資格的副教授組成（校外專家應(yīng)不少于2-3名），申請(qǐng)人的導(dǎo)師不能作為答辯委員，答辯委員會(huì)主席一般應(yīng)由校外具有教授或相當(dāng)職稱的專家擔(dān)任。

3.根據(jù)《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理的指導(dǎo)意見》（校發(fā)〔2018〕14號(hào)）的規(guī)定：

①：我校對(duì)研究生實(shí)行畢業(yè)與學(xué)位授予分離制度。在學(xué)位論文答辯委員會(huì)表決過程中，答辯委員會(huì)委員須在答辯表決票上對(duì)學(xué)位論文“是否通過論文答辯”和“是否建議授予博士/碩士學(xué)位”兩欄分別填寫意見，由答辯秘書對(duì)以上兩種意見分別統(tǒng)計(jì)。2/3（含）以上委員同意通過論文答辯視為通過論文答辯，少于2/3委員同意通過論文答辯視為不通過論文答辯；2/3（含）以上委員同意授予答辯人博士/碩士學(xué)位視為建議授予博士/碩士學(xué)位，少于2/3委員同意授予答辯人博士/碩士學(xué)位視為不建議授予博士/碩士學(xué)位。通過論文答辯且建議授予博士/碩士學(xué)位的研究生方可提交學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)審議，通過學(xué)位論文答辯但不建議授予博士/碩士學(xué)位的研究生須做畢業(yè)處理，在畢業(yè)后2年內(nèi)可重新申請(qǐng)學(xué)位論文答辯一次。

②：進(jìn)行博士學(xué)位論文與答辯所需科研成果相關(guān)性審核：博士學(xué)位論文的主體章節(jié)可以由同一領(lǐng)域（研究方向）下相互有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的3-4篇學(xué)術(shù)論文組成，可以由學(xué)年論文構(gòu)成其主要組成部分。

自2018級(jí)博士研究生（含2018年錄取的碩博連續(xù)攻讀學(xué)生）開始要求博士學(xué)位論文部分內(nèi)容（章節(jié)）應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)博士學(xué)位所需發(fā)表的某一（些）科研成果的主要部分。現(xiàn)已進(jìn)行博士學(xué)位論文與答辯所需科研成果相關(guān)性審核，請(qǐng)各申請(qǐng)博士學(xué)位的研究生填寫相關(guān)性鑒定表，若沒有關(guān)聯(lián)請(qǐng)?zhí)顚憻o，有關(guān)聯(lián)請(qǐng)按要求填寫，相關(guān)性鑒定表請(qǐng)?jiān)谘芯可合螺d中心下載（《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)博士研究生科研成果與學(xué)位論文相關(guān)性鑒定表》），并于答辯前提交到學(xué)位辦。

③：學(xué)院應(yīng)注意加強(qiáng)學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)的把關(guān)作用：博士學(xué)位論文答辯委員會(huì)必須有學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)委員參加，培養(yǎng)單位應(yīng)在《答辯審核表》上對(duì)學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)委員進(jìn)行標(biāo)注。對(duì)于答辯沒有全票通過的，由該委員向?qū)W院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)作專門匯報(bào)。對(duì)于在博士學(xué)位論文評(píng)閱中有不同意答辯意見的和沒有全票通過論文答辯的博士學(xué)位論文，學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)需要逐一審議，并作出同意授予、暫緩授予或不授予學(xué)位的建議，且學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)主席須向校學(xué)位委員會(huì)作專門匯報(bào)，由學(xué)校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審定。

4.各培養(yǎng)單位須在答辯后填寫《2021年博士學(xué)位論文答辯結(jié)果匯總表》（附件3）、《2021年學(xué)術(shù)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件1表3）、《2021年專業(yè)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件2表2）；表中“答辯表決”一欄下分“論文答辯”和“授予學(xué)位”兩項(xiàng)，分別記錄答辯表決票中“是否通過論文答辯”和“是否建議授予學(xué)位”情況，以分?jǐn)?shù)形式填寫，分子為同意票數(shù)，分母為答辯委員會(huì)人數(shù)，如答辯委員會(huì)共有3人組成，3名委員全票通過表示為3/3，3名委員兩票通過表示為2/3，以此類推；符合學(xué)位授予條件的，須在“學(xué)位類別”一欄填寫申請(qǐng)的學(xué)位，否則此欄為空；符合畢業(yè)條件但不符合學(xué)位授予條件的，在“備注”欄標(biāo)準(zhǔn)“畢業(yè)”；不符合畢業(yè)條件的，“學(xué)位類別”和“備注”兩欄均為空。紙質(zhì)版簽字蓋章后提交研究生院學(xué)位辦公室（以下簡稱“學(xué)位辦”），電子版發(fā)送至學(xué)位辦郵箱：xwb9076@cufe.edu.cn

四、答辯材料上報(bào)

各培養(yǎng)單位應(yīng)于5月13日（周四）前將本單位全部答辯材料上報(bào)學(xué)位辦，逾期未報(bào)，責(zé)任自負(fù)。2021年學(xué)位論文答辯階段的相關(guān)工作的具體流程、上報(bào)材料電子版等資料請(qǐng)到研究生院主頁下載中心下載。

五、有關(guān)要求

各培養(yǎng)單位要按照本通知的要求和時(shí)間規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。各單位負(fù)責(zé)人要高度重視學(xué)位論文答辯工作，按照學(xué)校統(tǒng)一要求，結(jié)合自身情況，制定本單位答辯計(jì)劃和具體日程，采取有力措施，嚴(yán)格過程管理，確保今年研究生論文答辯和學(xué)位授予工作順利完成。

研究生院

二〇二〇年十二月二十八日

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